第一部分 业务监管业务监管
第一章第一章 证券投资顾问业务监管证券投资顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
第二节第二节 主要职责主要职责
第三节第三节 工作规程工作规程
第四节第四节 法律责任法律责任
第一章第一章 证券投资证券投资顾问业务监管顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
本节考点本节考点
01证券投资证券投资顾问执业登记的要求顾问执业登记的要求
02证券投资证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理顾问的监管、自律管理和机构管理
03证券投资证券投资顾问持续培训的要求顾问持续培训的要求
04证券投资证券投资顾问与证券分析师的区别顾问与证券分析师的区别
第一章第一章 证券投资顾问业务监管证券投资顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
第二节第二节 主要职责主要职责
第三节第三节 工作规程工作规程
第四节第四节 法律责任法律责任
第一章第一章 证券投资证券投资顾问业务监管顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
本节考点本节考点
01证券投资证券投资顾问执业登记的要求顾问执业登记的要求
02证券投资证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理顾问的监管、自律管理和机构管理
03证券投资证券投资顾问持续培训的要求顾问持续培训的要求
04证券投资证券投资顾问与证券分析师的区别顾问与证券分析师的区别
考点考点1：证券投资顾问执业登记的要求★★★：证券投资顾问执业登记的要求★★★
（一）证券投资顾问的概念
证券投资顾问业务证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容：投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
（二）申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（5）具有大学本科以上学历；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（8）中国证监会规定的其他条件。
（一）证券投资顾问的概念
证券投资顾问业务证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容：投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
（二）申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（5）具有大学本科以上学历；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（8）中国证监会规定的其他条件。
（三）执业登记的要求
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：
• 向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
• 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
• 向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
• 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
1、登记人员：、登记人员：证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
2、登记类别：、登记类别：从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别同一人员只能登记为一个类别。
3、登记程序：、登记程序：从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职（含试用期）之日起入职（含试用期）之日起7个工作个工作
日日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起发生变化之日起7个工作日个工作日内办理变证券从业-证券投资顾问业务
日日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起发生变化之日起7个工作日个工作日内办理变证券从业-证券投资顾问业务
